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( )负责制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则的,按照规定给予纪律处分。

A

中国证监局

B

中国证券投资基金业协会

C

中国证券监督管理委员会

D

中国银行业监督管理委员会

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,应由( )为私募基金管理人办结登记手续。

A

中国证监局

B

中国证券投资基金业协会

C

中国证券监督管理委员会

D

中国银行业监督管理委员会

下列不属于披露的禁止性行为的是( )。

A

公开披露或者变相公开披露

B

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C

对投资业绩进行预测

D

采用权威性的数据来源进行业绩比较

为进一步完善股权投资基金的登记备案制度,引导基金管理人规范其自身和基金的治理,基金业协会引入(  )。

A

法律中介机构

B

会计中介机构

C

信息中介机构

D

第三方中介机构

服务机构应在每个( )结束之日起( )个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表。

A

季度;15

B

年度;30

C

季度;30

D

年度;15

基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有( )。

Ⅰ.基金基本信息

Ⅱ.管理人基本信息

Ⅲ.基金的投资信息

Ⅳ.基金的募集期限

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露义务人应当在每年结束之日起( )个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。

A

6

B

4

C

3

D

1

服务机构应在每个( )结束之日起( )个月内向基金业协会报送运营情况报告。

A

季度;6

B

年度;3

C

季度;3

D

年度;6

下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是( )。


  • A

    有利于维护非流通股股东利益

  • B

    有利于推动市场价值判断体系的形成

  • C

    有助于形成以个人投资者为主的投资

  • D

    推动股指持续上升

基金份额登记机构的主要职责不包括(  )。


  • A

    代理发放红利

  • B

    建立并保管基金份额持有人名册

  • C

    负责基金份额的登记

  • D

    建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度