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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

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资本资产定价模型以（）为基础。

A

马科维茨证券组合理论

B

法玛的有效市场假说

C

夏普的单一指数模型

D

套利定价理论

下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。

A

岗位责任

B

信息技术管理

C

资料档案管理

D

内控措施

在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。

A

最小

B

最大

C

适当

D

以上说法都不正确

基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。

A

内部控制大纲

B

基本管理制度

C

经营理念

D

部门业务规章

中证指数公司编制并发布的首只债券类指数为（）。

A

中证全债指数

B

上海证券交易所国债指数

C

中信债券指数

D

中国债券系列指数

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（）。

A

严格授权控制

B

严格控制基金财产的财务风险

C

建立完善的信息披露制度

D

信息与沟通以及行为监控

当两种证券投资收益率之间完全负相关时，两种证券之间的相关系数为（）。

A

-1

B

0

C

1

D

大于1

董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的（）方面。

A

内部环境

B

风险应对

C

控制活动

D

信息与沟通

马科维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（）。

A

收益率的高低

B

收益率低于期望收益率的频率

C

收益率为负的频率

D

收益率的方差

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括（）。

Ⅰ.资产分离制度

Ⅱ.岗位分离制度

Ⅲ.内部监控制度

Ⅳ.信息沟通制度

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ