基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P199-新东方在线职业题库

基金托管人可以按照规定召集（）大会。

A

股东

B

董事

C

基金份额持有人

D

投资者

私募基金管理人内部控制应当遵循的原则有（）。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.审慎性原则

Ⅳ.执行有效原则

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

马科维茨的现代投资组合理论假设投资者是（）。

A

风险偏好型

B

风险厌恶型

C

风险中性型

D

风险无关型

（）衡量资产收益率相对市场组合收益率变化的敏感性。

A

β系数

B

ρ

C

α

D

γ

（）在调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况。

A

战略资产配置

B

战术资产配置

C

积极资产配置

D

消极资产配置

内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A

有效性原则

B

独立性原则

C

相互制约原则

D

成本效益原则

下列不属于基金的非系统性风险的是（）。

A

投资管理风险

B

通货膨胀风险

C

公司治理风险

D

职业道德风险

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

A

健全性

B

相互制约

C

有效性

D

独立性

有效市场理论下的有效市场概念指的是（）有效。

A

资源配置

B

信息

C

组合

D

投资

制定内部控制制度遵循的原则不包括（）。

A

合法、合规性原则

B

审慎性原则

C

有效性原则

D

适时性原则

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