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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

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基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。

A

托管人

B

保管人

C

保险人

D

基金份额持有人

项目在境内申报上市流程包括（）。

Ⅰ.申报审核

Ⅱ.股票发行及上市

Ⅲ.改制

Ⅳ.辅导

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（）决定公司的经营方针和投资计划。

A

股东会

B

董事会

C

监事会

D

独立董事

（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。

A

变现性

B

流动性

C

收益性

D

永久性

我国证券交易所的主要交易机制包括（）。

Ⅰ.大宗交易

Ⅱ.委托驱动制度

Ⅲ.定价大宗交易

Ⅳ.要约收购

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人。

A

1

B

2

C

3

D

5

清算退出主要有两种方式：一是破产清算；二是（）。

A

投资转让

B

退出

C

解散清算

D

破产退出

（）审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案。

A

股东会

B

董事会

C

监事会

D

独立董事

对我国企业来说，境外IPO市场主要包括（）。

Ⅰ.香港证券交易所

Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ）

Ⅲ.创业板

Ⅳ.纽约证券交易所

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，应该经过（）的独立董事通过。

A

1/3以上

B

1/2以上

C

2/3以上

D

全部