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快速查题-基金从业资格证试题

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投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少（）对投资者的需求作一次重新的评估。

A

每半年

B

每年

C

每两年

D

每季度

投资者教育的基本原则包括（）。

Ⅰ. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

Ⅱ. 投资者教育没有一个固定的模式

Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划

Ⅳ. 投资者教育不能也不应等同于投资咨询

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

A

投资期限的长短

B

收益要求的高低

C

风险容忍度的大小

D

监管制度的强弱

下列关于基金投资咨询的说法，错误的是（）。

A

基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资研究分析成果

B

基金管理公司在投资咨询过程中应提供有关证券投资信息

C

客户可以将销售机构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容分享给他人

D

基金管理人对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况保密

通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求（）。

A

越高

B

越低

C

没变化

D

不确定

关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（）。

A

应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限

B

应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

C

必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度

D

为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人

（）反映了投资者的风险厌恶程度。

A

风险容忍度

B

风险承担意愿

C

收益要求

D

风险承受能力

下列关于基金投资跟踪与评价的内容，说法正确的是（）。

Ⅰ.积极为投资者提供售中服务，回访投资者，解答投资者的疑惑

Ⅱ.对客户进行调查征询客户对已使用产品和服务的满意程度

Ⅲ. 建立异常交易的监控、记录和报告制度

Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A

投资部

B

财务部

C

交易部

D

研究部

关于基金客户服务的特点，下列说法错误的是（）。

A

客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为，销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求

B

基金产品持续性的特点决定了其客户服务的时效性

C

基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则

D

基金客户服务专业性要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识