基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P235-新东方在线职业题库

下列有关投资者教育的说法，正确的是（）。

Ⅰ.是提高投资者素质的一项系统的社会活动

Ⅱ.在发达国家，投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视

Ⅲ.投资者教育可以替代市场参与者监管工作

Ⅳ.投资者教育有固定的模式

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

可针对单一周期或多个周期进行资产配置的方式是（）。

A

单一周期配置

B

战术资产配置

C

战略资产配置

D

多周期资产配置

关于项目跟踪与监控中的经营风险，下列说法正确的是（）。

A

经营指标包括经营风险的控制情况

B

经营风险中的内部风险主要包括财务风险、经营风险、经济风险等

C

各种经营风险都是相互独立的，分别作用于企业

D

投资机构可以协助被投资企业进行情况监控，预判潜在风险

下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。

A

投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

B

非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

C

电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

D

电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

根据投资主体的差异性，可将投资者分为（）。

A

个人投资者和机构投资者

B

普通投资者和专业投资者

C

个人投资者和普通投资者

D

机构投资者和专业投资者

有关增值服务的价值说法错误的是（）。

A

增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力

B

参与被投资企业的公司治理

C

增值服务可以有效地降低投资风险

D

通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展

关于投资者教育工作形式的说法，不正确的是（）。

A

基金公司通过报刊、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险

B

从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会与讲座两种形式

C

基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D

中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，可将投资者分为（）。

A

个人投资者和机构投资者

B

普通投资者和专业投资者

C

个人投资者和专业投资者

D

机构投资者和普通投资者

关于项目跟踪与监控的主要方式，下列说法正确的是（）。

A

为了降低投资后的委托代理风险，投资机构通常会间接参与被投资企业的公司治理

B

投资机构可以通过参与被投资企业股东大会、董事会、监事会和员工会议，并以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控

C

投资者可以选择行使转换权利，将普通股转换为优先股或债权，相应增加在股东大会（股东会）或董事会的话语权

D

投资机构可以根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权

互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（）。

A

及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告

B

拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划

C

做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D

耐心倾听投资者的意见、建议和要求，准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当保留完整记录并存档，投诉电话应当录音

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