基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P231-新东方在线职业题库

基金公司日常运营中的风险不包括（）。

A

业务风险

B

投资风险

C

操作风险

D

运营风险

投资者的投资境况和需求随着时间而变，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次新的评估。

A

半年

B

年

C

两年

D

季度

证券交易所每个交易日的开市价格由（）形成，随后进入（）阶段。

A

集合竞价；集合竞价

B

连续竞价；连续竞价

C

集合竞价；连续竞价

D

连续竞价；集合竞价

IT治理委员会中IT人员的比例应在（）以上。

A

10％

B

20％

C

30％

D

80％

根据（）的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让。

A

转让股份类型

B

转让主体

C

转让情形

D

转让方式

风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。以上内容体现了基金管理公司风险管理的（）原则。

A

最高性原则

B

全面性原则

C

权责匹配原则

D

定性和定量相结合原则

根据（）的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让。

A

转让股份类型

B

转让主体类型

C

转让方式

D

转让情形

基金公司危机处理应遵循的原则是（）。

A

完备性原则

B

预防为主的原则

C

尽快恢复原则

D

以上都是

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，需满足依法设立且存续满（）年。

A

1

B

2

C

3

D

5

（）是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。

A

并购退出

B

股权回购

C

挂牌转让

D

要约收购

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