快速查题-基金从业资格证试题

对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为（  ）。

封闭式基金份额上市交易应符合的条件不包括（  ）。

担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（  ）委托。

（  ）是最具权威、最为有效的监管。

股权投资基金监管的基本原则包括（  ）。

Ⅰ.依法监管

Ⅱ.高效监管

Ⅲ.适度监管

Ⅳ.审慎监管

（  ）是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。

（  ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。

（  ）原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是（  ）。

（  ）是我国股权投资基金行业的自律组织。