基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P381-新东方在线职业题库

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。

Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.证监会发布的各类部门规章

Ⅲ.基金公司内部工作规程

Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。

A

熟悉法律法规等行为规范

B

基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

C

基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

D

不得欺诈客户

下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）。

A

不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

B

不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

C

秉承勤勉的工作态度，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作

D

不得从事与投资人利益相冲突的业务

以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。

A

基金公司表彰岗位突出贡献标兵

B

证监会向违规机构和个人出具行政监管措施

C

行业协会开展内幕交易案件警示展

D

基金公司新员工学习所在机构的员工手册

下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（）。

A

正确树立基金职业道德观念

B

深刻领会基金职业道德规范

C

要求外界加强对自己的监督

D

积极参加基金职业道德实践

保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。

A

在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制

B

不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益

C

不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

D

不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益

（）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

A

基金职业道德教育

B

基金职业道德修养

C

道德

D

职业道德

下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。

A

树立风险控制意识，强化投资风险管理

B

合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C

区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D

交易结束马上销毁记录

（）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

A

岗前教育

B

岗位教育

C

离岗教育

D

基金业协会的自律

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。

A

调整范围不同

B

调整手段不同

C

内容结构不同

D

表现形式不同

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