基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P383-新东方在线职业题库

（）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A

诚实守信

B

忠诚尽责

C

守法合规

D

专业审慎

（）是调整各种社会人际关系的基本准则。

A

诚实守信

B

守法合规

C

忠诚尽责

D

专业审慎

（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。

A

守法合规

B

诚实守信

C

客户至上

D

忠诚尽责

基金行业的本质是（）。

A

资产管理行业

B

投资咨询行业

C

资产托管行业

D

中间介绍行业

（）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

A

欺诈

B

隐瞒

C

隐藏

D

泄露

基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交便擅自决定离开公司，以上违背了基金从业人员职业道德规范中的（）原则。

A

保守秘密

B

专业审慎

C

廉洁公正

D

忠诚尽责

下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。

A

不得欺诈客户

B

不得进行内幕交易

C

不得操纵市场

D

持证上岗

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

A

守法合规

B

诚实守信

C

客户至上

D

忠诚尽责

（）是指利用内幕信息进行证券交易，为自己或者他人牟取利益。

A

内幕交易

B

不正当竞争

C

操纵市场

D

倒卖交易

欺诈的方式主要有虚假陈述和（）。

A

舞弊行为

B

重大遗漏

C

涂改

D

夸大利益

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