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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

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以下说法错误的是（）。

A

金融资产是代表当前收益或资产合法要求权的凭证

B

股权类金融资产以各类股票为主

C

债权类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主

D

金融工具最初被称为信用工具，是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证

证券公司的集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，关于证券公司的合格投资者，说法正确的是（）。

A

个人或家庭金融资产合计不低于200万元人民币

B

个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币

C

公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币

D

公司、企业等机构净资产不低于1500万元人民币

资产管理的本质具体表现不包括（）。

A

一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

B

满足投资者的各种需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来

C

管理人必须坚持“卖者有责”

D

投资人必须做到“买者自负”

美国的专业资产管理公司的特征包括（）。

Ⅰ.主业是资产管理

Ⅱ.副业是资产管理

Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门

Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

保险公司、保险资产管理公司可以从事的业务有（）。

Ⅰ. 保险资金委托投资业务

Ⅱ. 保险资产管理产品业务

Ⅲ. 资产支持计划业务

Ⅳ. 对冲基金业务

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ.影子银行面临监管不足

Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

材料全屏

13

【单选】

假如李某被销售机构认定为是追求高收益，承担高风险的合格投资者，那么上述基金中，小王可以向张某推荐的基金有（）。

A

a，b，c，d

B

只有 a，c

C

只有b

D

只有c

假定李某不准备投资另类投资基金，下列基金中，不属于另类投资的是（）。

A

风险投资基金

B

对冲基金

C

创业基金

D

公募货币基金

根据上述材料，以下做法正确的是（）。

A

小王为了自身利益，只向李某推荐风险高的产品

B

小王在推荐基金时，充分履行风险告知义务

C

李某对小王说要承诺保本保收益

D

李某选择与自身风险承受能力不匹配的基金产品

2003年10月颁布《证券投资基金法》，并于（）实施。

A

2004年6月1日

B

2004年1月1日

C

2004年7月1日

D

2003年12月1日