快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。
- A
基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
- B
基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
- C
基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
- D
业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明
基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是( )。
- A
向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
- B
内容符合合规性
- C
预测基金的证券投资业绩
- D
含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。
- A
从合同生效之日起计算的业绩
- B
自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩
- C
当年上半年的业绩
- D
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。
- A
基金宣传推介材料的形式和用途说明
- B
基金经理出具的合规意见书
- C
基金托管银行出具的基金业绩复核函
- D
有关获奖证明的复印件
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。
- A
基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
- B
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
- C
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
- D
基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
基金产品风险等级不包括（ ）。
- A
低风险等级
- B
特殊风险等级
- C
中风险等级
- D
高风险等级
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。
- A
不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
- B
不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
- C
可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
- D
不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。
- A
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
- B
按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
- C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
- D
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（ ）。
- A
应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
- B
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
- C
不得对投资者做出盈亏承诺
- D
对不同投资者违规收取不同费率的费用
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