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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A

基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

B

基金管理人一般按基金合同的规定从基金资产中收取一定的管理费，不参与基金收益分配

C

基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

D

基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证

Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种

Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品

Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

以下说法错误的是（）。

A

股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

B

基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具

C

通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种

D

基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（）。

A

期货市场

B

银行存款

C

实业

D

有价证券

公司型基金以（）的投资公司为代表。

A

美国

B

英国

C

中国

D

西欧

以下不属于基金销售机构的是（）。

A

商业银行

B

证券公司

C

中国结算公司

D

证券投资咨询机构

我国基金业的发展可以分为五个历史阶段，不包括（）。

A

萌芽和早期发展时期

B

试点发展阶段

C

行业快速发展阶段

D

行业创新与巅峰阶段

公司型基金依据（）设立并营运。

A

公司法

B

公司章程

C

基金法

D

基金合同

我国第一只开放式基金是（）。

A

基金开元

B

基金金泰

C

华安创新

D

南方宝元

证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。

A

有价证券

B

实业领域

C

大宗商品

D

黄金