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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出1569题

美国的专业资产管理公司的特征包括（）。

Ⅰ.主业是资产管理

Ⅱ.副业是资产管理

Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门

Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

保险公司、保险资产管理公司可以从事的业务有（）。

Ⅰ. 保险资金委托投资业务

Ⅱ. 保险资产管理产品业务

Ⅲ. 资产支持计划业务

Ⅳ. 对冲基金业务

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患

Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递

Ⅲ.影子银行面临监管不足

Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

材料全屏

13

【单选】

假如李某被销售机构认定为是追求高收益，承担高风险的合格投资者，那么上述基金中，小王可以向张某推荐的基金有（）。

A

a，b，c，d

B

只有 a，c

C

只有b

D

只有c

假定李某不准备投资另类投资基金，下列基金中，不属于另类投资的是（）。

A

风险投资基金

B

对冲基金

C

创业基金

D

公募货币基金

根据上述材料，以下做法正确的是（）。

A

小王为了自身利益，只向李某推荐风险高的产品

B

小王在推荐基金时，充分履行风险告知义务

C

李某对小王说要承诺保本保收益

D

李某选择与自身风险承受能力不匹配的基金产品

2003年10月颁布《证券投资基金法》，并于（）实施。

A

2004年6月1日

B

2004年1月1日

C

2004年7月1日

D

2003年12月1日

以下不属于契约型基金与公司型基金的区别为（）。

A

法律主体资格

B

投资者地位

C

营运依据

D

基金规模

1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。

A

马萨诸塞投资信托基金

B

海外及殖民地信托基金

C

苏格兰美国信托基金

D

美国混合基金

当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。

A

溢价交易

B

折价交易

C

平价交易

D

不确定