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基金管理人办理基金份额的申购,可以收取(  )。

A

申购费

B

赎回费

C

认购费

D

销售服务费

基金合同应当约定给投资者设置不少于(  )的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A

24小时

B

2天

C

15天

D

3天

当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的(  )时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A

5%

B

10%

C

1%

D

7%

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由(  )依法采取行政监管或行政处罚措施。

A

中央银行或财政部

B

中央银行或证监会

C

中国证监会或证监局

D

中国证监会或财政部

基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取(  )。

A

认购费

B

过户费

C

手续费

D

申购费

基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是(  )。

A

销售基金的保有量

B

销售机构的客户数量

C

基金销售的规模

D

销售机构的销售成本

基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重(  )。

A

审慎的对投资者进行调查

B

对投资的风险进行评价

C

根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

D

对投资者进行投资知识教育

专业投资者若为法人或其他组织,要求满足:最近一年末净资产不低于(  )万元;最近一年末金融资产不低于(  )万元。

A

1000;2000

B

2000;2000

C

2000;1000

D

1000;3000

(  )就是识别和分析与实现目标相关的风险,从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A

事项识别

B

风险评估

C

风险应对

D

控制活动

普通投资者风险承受能力应至少分五个类型,分别是C1、C2、C3、C4、C5,其中(  )含风险承受能力最低类别。

A

C1

B

C3

C

C4

D

C5