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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出1569题

基金产品风险评价应当至少依据的因素不包括（）。

A

基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B

基金的历史规模和持仓比例

C

基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D

基金成立以来有无亏损情况

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。

A

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B

基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C

基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D

基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A

代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

B

基金的申购费必须在申购时收取

C

应在招募说明书中载明费率标准

D

赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（）。

A

被调查方公开披露的信息

B

被调查方的内部调研报告

C

专业机构的研究推荐

D

被调查方的市场影响力

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则不包括（）原则。

A

及时性

B

全面性

C

安全性

D

客观性

基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。

A

登载完整的风险提示函

B

使用“净值归一”等表述

C

使用“坐享财富增长”的表述

D

预测基金的证券投资业绩

基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范策划内容的是（）。

A

采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

B

以低于成本的销售费率销售基金

C

承诺募集期间对认购费用打折

D

未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

私募基金募集应当履行的程序有（）。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

普通投资者特别保护的内容不包括（）。

A

细化分类和管理义务

B

公平对待义务

C

特别告知义务

D

举证责任倒置原则

募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，问卷调查的主要内容包括（）。

Ⅰ.投资者基本信息

Ⅱ.财务状况

Ⅲ.过往投资产品盈亏

Ⅳ.风险偏好

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ