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基金投资者在享受权利的同时,必须承担一定的义务,具体包括( )。

Ⅰ. 交纳基金认购款项及规定费用

Ⅱ. 承担基金亏损或终止的有限责任

Ⅲ. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

Ⅳ. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是( )。

A

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年

B

应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督

C

应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

D

应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

关于基金销售机构职责规范中的严格账户管理内容,说法不正确的是( )。

A

禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金

B

基金销售机构可在具备基金销售业务资格的商业银行开立基金销售结算专用账户

C

基金销售机构应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构作出约定

D

相关机构破产或清算时,基金销售结算资金属于其破产或者清算财产

(  )不可以开立基金账户。

A

16岁个体小王

B

17岁在读大学生

C

23岁应届毕业生

D

65岁退休干部老李

目前我国基金投资者结构的特征不包括(  )。

A

结构个人化

B

机构多元化

C

高风险产品为机构投资者所青睐,低风险产品则为个人投资者所青睐

D

个人投资者转向高风险基金,低风险基金则逐渐为机构投资者所主导

下列关于基金市场营销的说法,错误的是(  )。

A

市场营销不同于有形产品营销

B

强调销售服务的持续性

C

基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

D

在服务过程中,注重与客户的关系,保证服务的质量

下列关于销售策略的说法,不正确的是(  )。

A

基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题

B

在价格策略方面,我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一

C

在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行和券商代销为主

D

在促销策略上,我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销

基金销售机构的职责规范包括(  )。

Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

利润原则是指( )。

A

销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在现在或未来能够获得一定的利润

B

销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,立即能够获得一定的利润

C

销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,在过去能够获得一定的利润

D

销售机构进行市场细分后 ,必须有足够的业务量 ,以保证销售机构获得利润

基金份额持有人享有的权利有( )。

Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ.负责基金资产的投资运作

Ⅲ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ