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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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单选题

共找出134题

基金合同当事人不包括（）。

A

基金份额持有人

B

销售代理人

C

基金托管人

D

基金管理人

基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A

基金管理人

B

基金托管人

C

基金持有人

D

代销机构

基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。

A

基金托管人

B

基金管理人

C

独立董事

D

督察长

基金信息披露形式应遵循的原则不包括（）。

A

规范性原则

B

易解性原则

C

完整性原则

D

易得性原则

下面哪种行为是基金披露的非禁止行为（）。

A

按规定时间进行信息披露

B

对客户承诺收益

C

信息披露文件中的虚假记载

D

对证券投资业绩进行预测

基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A

10

B

20

C

5

D

3

要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。

A

规范性

B

易得性

C

公平性

D

完整性

基金信息披露的原则体现在披露内容和（）。

A

披露完整

B

披露准确

C

披露要点

D

披露形式

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（）环节。

A

基金上市交易

B

基金募集

C

基金投资运作

D

总值披露

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是( )。

A

准确性

B

真实性

C

规范性

D

完整性