快速查题-基金从业资格证试题

合法、合规性原则

全面性原则

审慎性原则

公开、公平、公正原则

基金会计核算无须独立于公司会计核算

公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

公司会计与基金会计不能同时兼任

不同基金之间在名册登记，账务设置，资金划拨等方面均互相独立

Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ

健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

研究工作应保持独立、客观

建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

建立科学的投资管理业绩评价体系

基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

投资管理制度

授权制度

门禁制度

内外网分离制度

防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

内部控制可以保证控制目标的实现

控制环境构成公司内部控制的基础

基金管理人只能自主控制业务活动的运作

基金管理人应当建立有效的内部监控制度

基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

行为监控中的特定人员分别管理

事项识别中的不同管理事项的分类

控制活动中的不相容职务分离

内部环境中经营理念和经营风格