快速查题-基金从业资格证试题

下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。

下列关于UCITS指令，说法错误的是（ ）。

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

申请人申请QFII主体资格，需（ ）未受到监管机构的重大处罚。

境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件 （ ）。

监管机构可以采取下列监管措施中的（），确保投资者的合法权益。

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

Ⅳ、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是(　)。

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于亿美元。（）

（ ），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。