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国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者,以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为()。

  • A

    3个月

  • B

    6个月

  • C

    9个月

  • D

    1

在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售的基金是()。

  • A

    QFII

  • B

    QFII

  • C

    沪港通

  • D

    基金互认

下列关于UCITS指令,说法错误的是 



  • A

    为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

  • B

    结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

  • C

    欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可

  • D

    符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

目前,()以发展成为欧洲最大的资产管理中心。

  • A

    英国

  • B

    卢森堡

  • C

    法国

  • D

    爱尔兰

 )是指,一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。


  • A

    自发性协助

  • B

    相互提供信息

  • C

    自发性监管

  • D

    自律监管

基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的( );成员国可将此比例提高到( )。



  • A

    5%10%

  • B

    5%20%

  • C

    10%20%

  • D

    10%30%

19851220日,欧盟委员会通过了(  ),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。




  • A

    UCITS指令

  • B

    AIFMD指令

  • C

    《证券监管目标和原则》

  • D

    《集合投资计划治理白皮书》

国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括()。

  • A

    要求基金管理人为投资人的利益服务

  • B

    基金资产必须由独立的托管人保管

  • C

    要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

  • D

    组织制定和公布大量准则和报告,涉及基金监管的各个领域

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具中的()。

  • A

    股指期货

  • B

    在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

  • C

    证券投资基金

  • D

    以上都正确

境内甲证券公司成立于2010年6月,2015年3月甲公司根据公司发展,需要申请QDII资格。甲公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币,和4亿元人民币的等值外汇资产。甲公司申请QDII业务还需要满足的条件是()。

  • A

    要等到3个月以后才能申请

  • B

    应将净资本与净资产比例提高到70%

  • C

    经营集合资产管理计划业务应满3年

  • D

    在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产