快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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共找出147题
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私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。
- A
全面性原则
- B
相互制约原则
- C
独立性原则
- D
审慎性原则
某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（ ）
- A
成本效益原则
- B
执行有效原则
- C
独立性原则
- D
适时性原则
以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、相互制约原则
Ⅲ、执行有效原则
Ⅳ、成本效益原则
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为（ ）。
- A
0.2
- B
0.25
- C
0.5
- D
0.3
根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。指私募基金管理人内控要素的（ ）。
- A
控制活动
- B
内部监督
- C
风险评估
- D
信息与沟通
关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）
- A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
- B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。
- C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
- D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（ ）的制度措施和纠纷解决机制。
- A
反洗钱
- B
风险防范
- C
投资者保护
- D
财产安全
以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.成本效益原则
- A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- C
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- D
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
（ ）不是管理人内部控制要素。
- A
信息与沟通
- B
风险评估
- C
投资收益
- D
内部监督
管理人内部控制的原则主要包括（ ）。
Ⅰ.全面性原则
Ⅱ.相互制约原则
Ⅲ.执行有效原则
Ⅳ.独立性原则
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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