快速查题-基金从业资格证试题

基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括（ ）。

Ⅰ.业务隔离措施

Ⅱ.内控管理制度

Ⅲ.外包合同清单

Ⅳ.外包委托协议

中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（ ）。

Ⅰ.保护管理者利益

Ⅱ.保护投资者利益

Ⅲ.规范股权投资基金行业守法合规经营

Ⅳ.防止登记申请机构的道德风险外溢

基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营？（ ）

Ⅰ.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

Ⅱ.基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样

Ⅲ.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

Ⅳ.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（ ）。

Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务

Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单

Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次

Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告

Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（ ）。

王菊无意中得知某R3级基金产品正在募集，主动向基金募集机构提出申请，表明要购买此基金产品，且声明没有销售人员主动推介。

Ⅰ.基金募集机构询问得知其属于C2级别投资者，符合准入性规定；

Ⅱ.基金募集机构当面告知王菊该产品风险高于其承受能力；

Ⅲ.王菊确认其已知晓风险，并作出愿意自行承担相应不利结果；

Ⅳ.基金募集机再次对王菊进行警示，表明该产品风险高于其承受能力，王菊仍坚持购买该产品，基金募集机构上报高层决定后向其销售此基金产品。上述销售程序中，基金募集机构做法正确的是（ ）。

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有的行为包括（ ）。

Ⅰ.公开推介或者变相公开推介

Ⅱ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.夸大或者片面推介基金

Ⅳ.恶意贬低同行

股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（ ）等信息报送义务。

Ⅰ.季度信息报送更新

Ⅱ.年度信息报送更新

Ⅲ.重大事项信息报送更新

Ⅳ.月度信息报送更新

基金业协会设监事会，监事会的职权包括（ ）。

Ⅰ.列席理事会会议，监督理事会的工作

Ⅱ.监督本团体章程、会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告

Ⅲ.审查本团体财务报告并向会员代表大会报告审查结果

Ⅳ.选举和罢免监事长、副监事长

2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（ ）。

Ⅰ.开展行业自律

Ⅱ.协调行业关系

Ⅲ.提供行业服务

Ⅳ.促进行业发展