快速查题-证券从业资格试题

上市公司募集资金使用中不符合规定的是（  ）。

沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（  ）。

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（  ）。

行业分析主要分析的是（  ）。①行业所属的不同市场类型②所处的不同生命周期③行业业绩对股票价格的影响④区域经济对股票价格的影响

用复利法计算第n期末终值的计算公式为（  ）。

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（  ）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有（）。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押

关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（  ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

在资产管理集合计划存续期间，客户少于（  ）人的，集合计划应当终止。

以下关于证券账户，变更和注销的说法中错误的是（  ）。