快速查题-证券从业资格试题

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（  ）。

保荐制度的主要内容包括（  ）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（  ）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

台湾证券交易所的股指有（  ）。①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（  ）。

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（  ）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（  ）。

从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（  ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（  ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。