快速查题-证券从业资格试题

下列关于设立另类子公司的说法正确的是（  ）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下没特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（  ）内，向中国证监会报送年度报告。每月结束（  ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（  ）。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（  ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（  ）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.停业决议文件Ⅲ.关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告Ⅳ.中国证监会规定的其他材料

按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（  ）的职能。

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（  ）。

证券交易所的监管职能包括（  ）。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行