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下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（）。

A
证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格
B
公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。

A
完善的证券市场体系
B
证券市场良好的秩序
C
准确和全面的信息
D
证券市场监管机构的合理监管

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A
12
B
6
C
3
D
1

下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A
上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B
增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C
定向增发不会直接影响公司原股东利益
D
可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（）。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化

A
①②③
B
①②④
C
①③④
D
①②③④

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

A
个人丧失偿债能力
B
合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C
作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D
执行合伙事务时有不正当行为

有限合伙人的出资方式有（）。Ⅰ.实物Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A
5万元以上50万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
1万元以上10万元以下
D
3万元以上10万元以下

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

A
①②③
B
③④
C
①②④
D
①③④

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A
《证券基金经营机构合规管理办法》
B
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C
《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D
《证券账户现场开户实施暂行办法》