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快速查题-证券从业资格试题

证券市场基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规

第二章证券经营机构管理规范

第三章证券公司业务规范

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

金融市场基础知识

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共找出810题

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

A
个人丧失偿债能力
B
合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C
作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D
执行合伙事务时有不正当行为

有限合伙人的出资方式有（）。Ⅰ.实物Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A
5万元以上50万元以下
B
3万元以上30万元以下
C
1万元以上10万元以下
D
3万元以上10万元以下

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

A
①②③
B
③④
C
①②④
D
①③④

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A
《证券基金经营机构合规管理办法》
B
《私募投资基金监督管理暂行办法》
C
《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D
《证券账户现场开户实施暂行办法》

下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。

A
投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
B
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行
C
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购
D
发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书

下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A
有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B
普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C
普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
D
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A
筹集、管理和运作基金
B
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C
监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D
组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A
年度报告
B
半年度报告
C
月度报告
D
临时报告

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。

A
继续卖出该上市公司的股票
B
继续买出该上市公司的股票
C
暂停买卖该上市公司的股票
D
在该事实发生之日5日内，通知该上市公司