快速查题-证券从业资格试题

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（  ）的，应当由承销团承销。

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（  ）。

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（  ）。

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（  ）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则⑤董事会的组成、职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则

公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司，原公司继续是（  ）。

下列有关公积金的说法，错误的是（  ）。

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（  ）。①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业

下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。