快速查题-证券从业资格试题

法律对股份的转让的限制性规定包括（  ）。Ⅰ.股东转让其股份，可以在依法设立的证券交易场所内进行Ⅱ.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让Ⅲ.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让Ⅳ.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

设立有限责任公司，应当具备的条件（  ）。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（  ）。

以下可以成为普通合伙人的有（  ）。Ⅰ.中国核工业集团有限公司Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.自然人张某Ⅳ.北京摩拜科技有限公司

下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。

《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（  ）。Ⅰ．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的Ⅱ．交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的Ⅲ．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的Ⅳ．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（  ）。

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（  ）倍以下的罚款。

下列关于股份有限公司董事会会议的说法，正确的是（  ）。Ⅰ.董事会会议分为定期会议和临时会议两种Ⅱ.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议Ⅲ.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定Ⅳ.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（  ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（  ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（  ）万元以下的罚款。