以下证券公司分支机构可以做的是( )。
经总部批准向客户融资融券
自行决定融资融券业务签约
自行决定融资融券业务开户
决定融资融券保证金的收取
为降低期限错配风险,金融机构应当强化资产管理产品久期管理,封闭式资产管理产品期限不得低于( )天。
120
90
60
30
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
证券公司
证券交易所
中国证监会
中国证券业协会
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
①②③
①②④
①③④
①②③④
关于非金融机构开展基金托管业务的条件,下列说法中错误的是( )。
准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统
在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备5年以上托管业务从业经验
在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
①③
①②③
②③④
①②③④
下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是( )。
取消对主办券商业务资格的事前审批
加强了对主办券商的持续管理和信息披露
督促主办券商勤勉执业、归位尽责
增加了审批的同时,强化过程监管与行为监管
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检査与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检査部门或岗位,监督检査部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报( )。
证券公司注册地中国证监会派出机构
证券公司注册地证券业协会
证券公司所在地中国证监会派出机构
证券公司所在地证券业协会
下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
①②③
①②④
①③④
①②③④
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ