按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。
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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
①③
①②
②③④
①③④
下列属于在挂牌准入方面,业务规则的要求的是( )。
业务规则对企业挂牌设财务指标
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。
通报批评;公开谴责
通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
通报批评;公开谴责;责令整改
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
①②③
①②④
①③④
①②③④
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。
通报批评;公开谴责
通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务
通报批评;公开谴责;责令整改
下列说法正确的是( )。①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
①③
①②③④
①②③
②③④
资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。
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200
300
400
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守( )。①独立原则②客观原则③效率原则④审慎原则
①②③
①②④
①③④
①②③④
公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行( )。
事前监督
事前审查
事后监督
事后审查