快速查题-证券从业资格试题

我国证券市场的监管目标是（  ）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（  ）开立的普通证券账户买卖证券。

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（  ）。

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（  ）万元。

按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（  ）。

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（  ）的，无须取得证券自营业务资格。

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（  ）家。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（  ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认

QDII可以投资于下面（  ）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议

证券交易所任总经理的职权不包括（  ）。