快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施
- B
证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
- C
证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
- D
证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
- A
证券经纪业务
- B
证券投资咨询业务
- C
证券自营业务
- D
证券资产管理业务
（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
- A
监管透明原则
- B
公开原则
- C
信息披露原则
- D
自我管理原则
通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。
- A
中央政府
- B
地方政府
- C
大型企业
- D
金融机构
下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。
- A
甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
- B
乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- C
丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格
- D
丁公司有100万元人民币的注册资本
2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。
- A
《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
- B
《证券公司融资融券业务管理办法》
- C
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
- D
《外商投资证券公司管理办法》
关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（ ）。
- A
证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B
具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C
必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D
必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
（ ）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
- A
证券公司中介介绍业务
- B
证券自营业务
- C
股指期货业务
- D
融资融券业务
按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。
- A
开展投资者教育和保护
- B
提供公开发行证券转让服务
- C
组织和监督证券交易
- D
管理和发布市场信息
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统
- A
①③④
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③④
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