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快速查题-证券从业资格试题

证券市场基本法律法规

金融市场基础知识

第一章金融市场体系

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

第三章证券市场主体

第四章股票

第五章债券

第六章证券投资基金

第七章金融衍生工具

第八章金融风险管理

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证券交易所的法定代表人是（）。

A
理事长
B
监事长
C
总经理
D
会员大会

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。

A
证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B
证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C
只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
D
对结算参与人实行准入制度

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（）。

A
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B
评级标准有调整的可以不予披露
C
证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D
证券评级机构应当建立回避制度

下面对理事会会议表述不正确的是（）。

A
理事会会议至少每季度召开一次
B
会议必须有2/3以上理事出席
C
其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效
D
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（）决定。

A
国务院
B
国家证券监督管理委员会
C
中国证监会
D
中国证券业协会

以下不符合公正原则要求的是（）。

A
证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B
对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C
市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D
证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

下列不属于证券交易所职能的是（）。

A
设立证券登记结算机构
B
确定证券发行价格
C
接受上市申请、安排证券上市
D
制定证券交易所的业务规则

在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A
5
B
20
C
50
D
70

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券

A
①②③④
B
②③④⑤
C
①②③⑤
D
①②③④⑤

证券公司的主要业务包括（）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

A
①②③
B
①③④
C
②③④
D
①②③④