快速查题-证券从业资格试题

（  ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（  ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（  ）。

按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（  ）。

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（  ）。①买进政府债券或金融债券②卖出政府债券或金融债券③增加货币供应量④减少货币供应量

证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（  ）。

QFII是在一定规定和限制下，（  ），通过严格监管的专门账户投资（  ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（  ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（  ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务（  ）年以上的经历。