快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。
- A
维护证券市场良好秩序
- B
保护投资者利益
- C
保护证券市场的正当交易
- D
满足证券发行人筹集资金的需求
各国证券监管的首要任务是（ ）。
- A
保证证券市场的公平、效率和透明
- B
防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
- C
调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
- D
严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
- B
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
- C
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险
- D
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。
- A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C
证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。
- A
30；20
- B
30；10
- C
50；30
- D
50；20
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。
- A
证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
- B
专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
- C
证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
- D
会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生
下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
- A
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
- B
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
- C
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
- D
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施
- B
证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
- C
证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
- D
证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
- A
证券经纪业务
- B
证券投资咨询业务
- C
证券自营业务
- D
证券资产管理业务
（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
- A
监管透明原则
- B
公开原则
- C
信息披露原则
- D
自我管理原则
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