快速查题-证券从业资格试题

企业年金基金按照规定不得直接投资于（  ）。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（  ）。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（  ）审批。

证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（  ）报告。

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（  ）方面的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验

下面对证券交易所描述正确的是（  ）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（  ）。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立（  ）年以上。

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（  ）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票

证券市场正常运行的基础是（  ）。