快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应遵循的基本原则是（）。[2016年11月真题]
- A
全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则
- B
全面性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则
- C
全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则
- D
全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则
上市商业银行的最高权力机构是（）。
- A
股东大会
- B
监事会
- C
董事会
- D
行长办公会
根据《商业银行内部审计指引》，商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的（）。[2017年10月真题]
- A
3%
- B
5%
- C
1%
- D
2%
商业银行的独立董事每年工作时间不得少于（）个工作日。
- A
10
- B
15
- C
20
- D
25
下列不属于商业银行董事会职责的是（）。[2017年10月真题]
- A
制定管理人员的职业规范
- B
制定资本规划，承担资本管理最终责任
- C
维护存款人和其他利益相关者合法权益
- D
定期评估并完善商业银行公司治理
下列各项中不属于股东权利的是（）。[2016年11月真题]
- A
复制董事会会议决议
- B
对违反法律、行政法规或者公司章程规定的高管人员提起诉讼
- C
按照出资比例分取红利
- D
主持股东大会
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于员工岗位的内部控制措施的说法，不正确的是（），[2017年6月真题]
- A
商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
- B
商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排
- C
商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间不得同时轮岗
- D
商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线
商业银行股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后的（）个月内召集和召开。
- A
一
- B
二
- C
三
- D
六
根据《商业银行公司治理指引》，关于独立董事提名及选择，下列说法错误的是（）。[2017年6月真题]
- A
董事会提名委员会可以向董事会提出独立董事候选人
- B
已经提名董事的股东可以再提名独立董事
- C
独立董事的选聘应当主要遵循市场原则
- D
被提名的独立董事候选人应当由董事会报名委员会进行资质审查，审查重点包括独立性、专业知识、经验和能力等
商业银行内部控制评价，应该至少（）开展一次。
- A
每月
- B
每季度
- C
每半年
- D
每年
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