对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()纪律惩戒。
- A
批评
- B
取消会员资格但不公告
- C
协会内通报批评
- D
通过媒体公开谴责
对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以()纪律惩戒。
批评
取消会员资格但不公告
协会内通报批评
通过媒体公开谴责
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:①批评;②协会内通报批评;③通过媒体公开谴责;④取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
多做几道
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,应当具备的条件有( )。
取得金融期货经纪业务资格
注册资本不低于5000万元
结算和风险管理部门负责人必须具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门负责人1年以上经历
公司董事长、总经理和副总经理中至少3人的期货或证券从业时间在5年以上
期货交易所应当建立保证金管理制度,该制度应当包括()。
向会员收取保证金的标准和形式
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
以上都不是
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
责令停业整顿
出具警示函
监管谈话
责令限期整改
期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历。
期货公司交易部门
期货公司结算部门
风险管理部门
期货公司岗位负责人
资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。
为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
申请或者注销交易编码
自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
向客户承诺委托资产的最低收益
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