快速查题-注册资产评估师试题
注册资产评估师
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发行企业债券所筹集的资金不得用于( )。
- A
买原材料
- B
扩建厂房
- C
房地产买卖
- D
股票买卖和期货交易
- E
与本企业生产经营无关的风险性投资
可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括( )。
- A
经营方针、范围的重大变化
- B
公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查
- C
公司的董事、监事发生变动
- D
持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
- E
公司在履行经济合同中出现违约
根据《证券法》规定，发行人在( )情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
- A
申请公开发行股票
- B
申请公开发行债券
- C
申请公开发行证券投资基金份额
- D
申请公开发行可转换为股票的公司债券
- E
申请公开发行证券衍生品
证券交易服务机构，包括( )。
- A
证券登记结算机构
- B
财务顾问机构
- C
资信评级机构
- D
资产评估机构
- E
证券业协会
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有( )。
- A
注册资本最低限额为人民币5 000万元
- B
净资产不低于人民币1亿元
- C
有合格的经营场所和业务设施
- D
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
- E
两名以上的注册会计师
有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有( )。
- A
净资产不低于人民币5 000万元
- B
累计债券余额不超过公司净资产的40%
- C
最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
- D
筹集的资金投向符合国家产业政策
- E
债券利率不超过国务院限定的利率水平
我国《证券法》的适用范围是中国境内( )。
- A
股票的发行和交易
- B
公司债券的发行和交易
- C
政府债券的发行和交易
- D
证券投资基金份额的发行和交易
- E
证券衍生品种的发行和交易
证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是( )。
- A
具备法律知识
- B
具备证券专业知识
- C
有从事证券业务2年以上的经验
- D
有买卖股票3年以上的经验
- E
具备一定评级经验
上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括( )。
- A
公司财务会计报告和经营情况
- B
涉及公司的重大诉讼事项
- C
已发行的股票的情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
- D
提交股东大会审议的重要事项
- E
董事、监事、经理的持股情况
股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交( )等文件。
- A
上市报告书
- B
公司章程
- C
法律意见书
- D
持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
- E
公司债券实际发行数额
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