设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币( )元。
5 000万
1亿
2亿
5亿
公司股票上市后,有( )情形的,可由证券交易所决定暂停其上市交易。
公司有重大违法行为
公司资本总额等发生变化,不再具备上市条件
所集资金不按批准的用途使用
公司最近3年连续亏损
公司最近两年连续亏损
《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。
违背客户的委托为其买卖证券
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
公布公司股权结构的重大变化
下列属于资本证券的是( )。
支票
货单
股票
栈单
债券
经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司,其注册资本最低限额为人民币( )元。
5 000万
1亿
2亿
5亿
根据《证券法》的规定,股份有限公司发行公司债券的条件之一是,净资产不低于人民币( )万元。
2 000
3 000
5 000
6 000
证券公司承销股票,其代销、包销期最长不得超过( )日。
30
60
90
120
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请,应当自受理股票发行申请文件之日起( )个月内,依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
3
6
12
24
国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担( )。
连带责任
无限连带责任
赔偿责任
连带赔偿责任
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )个月内,不得买卖该股票。
3
6
12
9