证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P247-新东方在线职业题库

证券公司经纪人A在为客户进行买入交易操作时，由于误操作使得客户的交易损失了2万元，由此遭到客户索赔。以上属于经纪业务的（）。

A

合规风险

B

管理风险

C

技术风险

D

经营风险

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A

5000

B

6000

C

7000

D

8000

证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。

Ⅰ.健全

Ⅱ.合理

Ⅲ.制衡

Ⅳ.独立

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券公司提供的（）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。

A

核心服务

B

有形服务

C

附加服务

D

增值服务

中国证券业协会对从业人员的管理不包括（）。

A

从业人员的资格管理

B

后续职业培训

C

从业人员的职业规划

D

从业人员诚信信息管理

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。

A
责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B
处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A
3万元以上30万元以下
B
5万元以上30万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是（）。

A
债权人的权益
B
国家金融管理秩序
C
股东的权益
D
未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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