快速查题-证券一般从业试题

根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑

Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

Ⅳ.对单位判处罚金

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列(   )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌(   )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。