证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P257-新东方在线职业题库

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点计算的综合性风险控制指标，计算净资本需要（）。

Ⅰ.净资产

Ⅱ.金融资产的风险调整

Ⅲ.或有负债的风险调整

Ⅳ.其他资产的风险调整

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

某证券公司目前注册资本1.5亿元，主要从事证券经纪业务和证券投资咨询业务，若该证券公司打算开展自营业务和资产管理业务，则需要将注册资本增加（）元。

A

5000万

B

2.5亿

C

3.5亿

D

5亿

某证券公司营业部的经纪人甲通过网上QQ等聊天软件，将A发展为客户，并替其开了证券账户，转入了资金。通过交流得知客户A有一部分闲置资金，于是该经纪人将A的联系方式给了他在银行工作的朋友乙，让乙向A介绍合适的理财产品。经纪人甲在上述过程中的违规地方有（）。

Ⅰ.通过聊天软件发展客户

Ⅱ.替客户A办理开户

Ⅲ.替客户A划转资金

Ⅳ.让乙介绍合适的理财产品

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。

Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还

Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。

Ⅰ.虚假记载

Ⅱ.误导性陈述

Ⅲ.重大遗漏

Ⅳ.不正当披露

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

Ⅰ.一般客体

Ⅱ.复杂客体

Ⅲ.国家对证券市场的管理制度

Ⅳ.投资者的合法权益

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。

Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于（）。

A
内幕交易行为
B
欺诈行为
C
传播虚假信息行为
D
操纵证券市场行为

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。

Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的

Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

快速查题-证券一般从业试题