证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P269-新东方在线职业题库

投资者适当性管理的内容包括（）。

Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力

Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并持续跟踪和管理

Ⅲ.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对的投资者教育

Ⅳ.揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列不属于政府直接融资特点的是（）。

A

安全性高

B

流通性强

C

收益较高

D

免税待遇

下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是（）。

A

制定和修改证券交易所章程

B

选举和罢免会员理事

C

审议和通过理事会、总经理的工作报告

D

审定对会员的接纳

下列各项不属于证券交易所职能的是（）。

A

对会员进行监管

B

确定证券发行价格

C

接受上市申请、安排证券上市

D

制定证券交易所的业务规则

下列属于证券登记结算公司职能的是（）。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ.受发行人委托派发证券权益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。

A

证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B

具体投资的方向在资产管理合同中约定

C

适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D

必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是( )。

Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

Ⅱ.委托资产应当是货币资金

Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ

建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。

Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司

Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

A
由注册会计师提供的验资报告
B
年检申请报告
C
机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D
业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是()。

A
证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B
证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C
证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D
证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定

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