证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P272-新东方在线职业题库

机构投资者主要包括（）。

Ⅰ.政府机构

Ⅱ.金融机构

Ⅲ.公司企业

Ⅳ.散户

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

既能发行股票又能发行债券的发行人是（）。

A

股份有限公司

B

有限责任公司

C

个人独资企业

D

合伙企业

金融机构直接融资的特点有（）。

Ⅰ.有利于提高金融资产管理能力

Ⅱ.有利于拓宽直接融资渠道

Ⅲ.有利于丰富市场信用层次

Ⅳ.有利于中央银行对金融机构的直接监管

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

可以作为证券发行人的机构主要包括（）。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.企业

Ⅲ.慈善机构

Ⅳ.政府机构

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A

10%

B

20%

C

15%

D

30%

上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A

公司制

B

会员制

C

合同制

D

合伙制

上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（）。

A

间接融资

B

直接融资

C

一级融资

D

二级融资

社保基金可以投资于（）。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.国债

Ⅲ.证券投资基金

Ⅳ.信用等级在投资级以上的企业债

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括（）。

A
监管谈话
B
出具警示函
C
撤销资格
D
责令改正

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。

A
签署《风险揭示书》、《客户须知》
B
签订《证券交易委托代理协议书》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
C
开立证券交易资金账户
D
分享投资收益，承担投资损失

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