快速查题-证券一般从业试题

会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。

Ⅰ.委托人资格审查

Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估

Ⅲ.受托人资格审查

Ⅳ.销售适当性管理

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。

下列关于保荐代表人的描述中，错误的是(     )。

下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是( )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起(    )年内不再受理该申请人的执业注册申请。

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(   )。