快速查题-证券一般从业试题

独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责，持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（ ）个会计年度。

上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括（ ）。

Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

Ⅲ.《上市公司收购管理办法》

Ⅳ.《证券交易管理条例》

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过（ ）向中国证监会申请变更登记。

收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（ ）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

（ ）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

另类投资业务的投资范围不包括（ ）。

已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括（ ）。

Ⅰ.央行票据

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.国际开发机构人民币债券

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（ ）。

客户能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。