快速查题-证券一般从业试题

自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。

中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

（ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。

（ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

证券公司可以（ ）推广集合资产管理计划。

Ⅰ.自行

Ⅱ.委托其他证券公司

Ⅲ.委托商业银行

Ⅳ.委托中国证监会认可的其他机构

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。

（ ）是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。